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銀行票據(jù)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理課程

課程對象：金融機(jī)構(gòu)、銀行票據(jù)業(yè)務(wù)相關(guān)從業(yè)人員

課程大綱：
一、銀行案件與操作風(fēng)險(xiǎn)
1、什么是銀行案件？
2、銀行案件的分類
3、銀行案件與操作風(fēng)險(xiǎn)的關(guān)系

二、監(jiān)管關(guān)注的銀行票據(jù)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、案例及防控措施
1、風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)1：辦理銀行承兌匯票業(yè)務(wù)時(shí)，未有效識別變造、偽造票據(jù)
1）風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)描述
2）風(fēng)險(xiǎn)案例
3）銀行風(fēng)險(xiǎn)防范措施
2、風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)2：辦理票據(jù)業(yè)務(wù)時(shí)，對票據(jù)要素審核不到位
1）風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)描述
2）風(fēng)險(xiǎn)案例
3）銀行風(fēng)險(xiǎn)防范措施
3、風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)3：存在“先貼后查”“未查先貼”情況,針對有他查的票據(jù)未向他查行進(jìn)一步核實(shí)查詢原因
1）風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)描述
2）風(fēng)險(xiǎn)案例
3）銀行風(fēng)險(xiǎn)防范措施
4、風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)4：作廢票據(jù)未加蓋作廢章（或剪角），未妥善保管流入市場
1）風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)描述
2）風(fēng)險(xiǎn)案例
3）銀行風(fēng)險(xiǎn)防范措施
5、風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)5：紙質(zhì)票據(jù)實(shí)物保管不善
1）風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)描述
2）風(fēng)險(xiǎn)案例
3）銀行風(fēng)險(xiǎn)防范措施
6、風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)6：票據(jù)轉(zhuǎn)貼現(xiàn)或回購業(yè)務(wù)的資金劃付不合規(guī)
1）風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)描述
2）風(fēng)險(xiǎn)案例
3）銀行風(fēng)險(xiǎn)防范措施
7、風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)7：交易對手準(zhǔn)入資質(zhì)審核不到位
1）風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)描述
2）風(fēng)險(xiǎn)案例
3）銀行風(fēng)險(xiǎn)防范措施
8、風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)8：貿(mào)易背景真實(shí)性核查不嚴(yán)
1）風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)描述
2）風(fēng)險(xiǎn)案例
3）銀行風(fēng)險(xiǎn)防范措施
9、風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)9：違規(guī)與“票據(jù)中介”開展交易
1）風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)描述
2）風(fēng)險(xiǎn)案例
3）銀行風(fēng)險(xiǎn)防范措施

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