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經(jīng)濟(jì)制裁風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與防范課程

 

課程收益：

近年來(lái)，隨著世界經(jīng)濟(jì)一體化及經(jīng)濟(jì)全球化程度的加深，憑借美元國(guó)際貨幣的地位及美元在國(guó)際結(jié)算中的*優(yōu)勢(shì)，金融制裁已經(jīng)成為美國(guó)霸權(quán)主義強(qiáng)權(quán)政治的外交政策常用工具。面對(duì)當(dāng)前日益復(fù)雜化的*關(guān)系，暴露在美國(guó)經(jīng)濟(jì)制裁風(fēng)險(xiǎn)之下的銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)應(yīng)該通過(guò)做好制裁合規(guī)盡職調(diào)查（SDD），跟蹤*國(guó)際制裁政策以及注意結(jié)付過(guò)程中的風(fēng)險(xiǎn)因素識(shí)別，避免由于違反制裁政策而帶來(lái)的經(jīng)營(yíng)和合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。

課程針對(duì)銀行金融機(jī)構(gòu)就客戶(hù)盡職調(diào)查以及制裁盡職調(diào)查過(guò)程中存在的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和防控，以案例場(chǎng)景化等方式分析講解，加強(qiáng)學(xué)員風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和防范的實(shí)操能力，切實(shí)解決商業(yè)銀行相關(guān)崗位員工實(shí)操上的“痛點(diǎn)”和盲區(qū)，讓學(xué)員“聽(tīng)得懂、學(xué)得會(huì)、用得著”。

 

課程對(duì)象： 商業(yè)銀行貿(mào)易金融部、交易銀行部、單證中心、清算中心等

 

課程大綱/要點(diǎn)：

一、制裁——作為戰(zhàn)爭(zhēng)替代方案的一種外交政策的延伸

1、因違反美國(guó)經(jīng)濟(jì)制裁，金融機(jī)構(gòu)受到處罰的典型案例分析

2、制裁的概念（四要素）

3、制裁的分類(lèi)（按主體）

4、美國(guó)制裁與歐盟制裁的*區(qū)別

5、全球經(jīng)濟(jì)一體化下的國(guó)際結(jié)算及制裁風(fēng)險(xiǎn)暴露

 

二、美國(guó)的制裁

1、域外效力——為什么我們要評(píng)估美國(guó)制裁風(fēng)險(xiǎn)

1) 什么是域外效力

2) 美國(guó)經(jīng)濟(jì)制裁域外適用的三種情形

3) 阻斷法出臺(tái)的意義及具體執(zhí)行：

歐盟條例第 2271/96 號(hào)及對(duì)伊貿(mào)易支持工具INSTEX的落地

商務(wù)部令2021年1號(hào) 《阻斷外國(guó)法律與措施不當(dāng)域外適用辦法》

2、美國(guó)制裁的法律體系

3、美國(guó)制裁的實(shí)施部門(mén)（監(jiān)管部門(mén)）及金融機(jī)構(gòu)關(guān)注的重點(diǎn)制裁

 

三、美國(guó)的經(jīng)濟(jì)制裁與金融制裁（OFAC管理和執(zhí)行）

1、經(jīng)濟(jì)制裁V.S.金融制裁

2、美國(guó)發(fā)起全面金融制裁的一般程序

3、一級(jí)制裁（初級(jí)制裁）

1) 美國(guó)人

2) 【重點(diǎn)】非美國(guó)人但與美國(guó)存在連接點(diǎn)

4、【重點(diǎn)】二級(jí)制裁（次級(jí)制裁）

非美國(guó)人與美國(guó)沒(méi)有連接點(diǎn)

【專(zhuān)題】美國(guó)針對(duì)非美國(guó)人的、伊朗相關(guān)的主要制裁措施

【專(zhuān)題】美國(guó)針對(duì)非美國(guó)人的、朝鮮相關(guān)的主要制裁措施

5、制裁措施

1) 全面制裁

2) 行業(yè)制裁

3) 定向制裁

6、識(shí)別規(guī)則：50%規(guī)則及控制人穿透

7、違反美國(guó)經(jīng)濟(jì)制裁的潛在風(fēng)險(xiǎn)

 

經(jīng)濟(jì)制裁風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與防范課程